Alte fonduri de investitii sunt anchetate de procurorul Eliot Spitzer

Bank One Corp., grupul Invesco si Conseco Inc. ar putea ajunge la o intelegere cu autoritatile prin care sa fie retrase acuzatiile privitoare la tranzactiile ilegale efectuate de acestea, afirma Bloomberg.
Acordul ar putea fi printre ultimele pe care le-a perfectat procurorul general al New York-ului, Eliot Spitzer, in anchetele sale despre neregulile din tranzactiile fondurilor de investitii, care dureaza de un an. Institutia pe care o conduce, alaturi de Securities Exchange Comission (SEC – institutia care supravegheaza piata americanade capital si autoritatile din alte state americane au impus fondurilor de investitii sanctiuni de 2,3 miliarde dolari.
Spitzer a dezvaluit investigatiile sale asupra industriei de 7.500 de miliarde $ a fondurilor de investitii pe 3 septembrie, cand a afirmat ca anumite companii, incluzand Bank One, au permis fondului Canary Capital Partners LLC sa faca tranzactii care au prejudiciat interesele invetitorilor sai. De atunci, anchetele s-au inmultit, cuprinzand mai mult de 24 de companii.
Juanita Scarlett, purtatorul de cuvant al lui Spitzer, si reprezentantul SEC, John Nestor, au refuzat sa comenteze  acuzatiile asupra Bank One din Chicago, Invesco din Denver si Conseco din Carmel, Indiana. Nici oficialii Bank One nu au facut declaratii oficiale referitoare la subiect.
Eliot Spitzer a acuzat atat Invesco cat si Bank One ca au permis Canary Capital sa tranzactioneze titluri pe cheltuiala actionarilor. Conseco a recunoscut intr-un document oficial ca SEC poate lua masuri impotriva companiei de asigurari pentru ca a permis tranzactionari ilegale ale unor titluri vandute de aceasta.
Unii analisti, cum ar fi Martin Cross de la Teather & Greenwood, au estimat ca Amvescap Plc, proprietara Invesco, ar putea plati pana la 300 milioane $ pentru a transa cazul Invesco. Suma reprezinta jumatate din ce a platit Alliance Capital Management Holding intr-o intelegere cu Spitzer si SEC din luna decembrie.
Pe 2 decembrie, Spitzer a declarat ca Invesco si membrii ai conducerii companiei, printre care se afla si Raymond Cunningham, s-au angajat intr-o afacere care a permis clientilor privilegiati, precum Canary Capital, sa faca tranzactii rapide pe cheltuiala altor investitori. Totul a inceput in 2001 si a ajuns la valoarea de 900 milioane $ pana in 2002, generand milioane de dolari in comisioane pentru Invesco, inainte de a lua sfarsit in iulie 2003, a afirmat Spitzer.
In cursul lunii aprilie, Cunningham, care fusese dat in judecata de reprezentantii SEC, a renuntat de buna voie la cnducerea companiei AIM Investments, o alta subsidiara a Amvescap. Cunningham a ocupat aceasta functie in cadrul AIM din iulie, cand compania a fost reorganizata.
Bank One, care a fost cumparata de J.P. Morgan Chase & Co. pentru a forma a doua banca din S.U.A., se asteapta sa plateasca penalitati si sa faca reduceri de comisioane, in intelegerea cu oficialii SEC.
Cel putin patru directori ai bancii au parasit Bank One din septembrie, care are un portofoliu de 100 miliarde $ in titluri si alte active. Printre ei se afla si Martin Beeson, care s-a aflat in fruntea fondului Group One.
Titlurile grupului Conseco, asupra carora s-a orientat investigatia facuta de SEC au fost tranzactionate de o companie pe care Conseco a vandut-o companiei de asigurari Inviva Inc., cu sediul in New York, in octombrie 2002. Conseco, care a fost reorganizata in urma falimentului din septembrie, nu mai tranzactioneaza titluri cu valoare variabila.