Amenda de 200.000 de dolari pentru ABN Amro

Banca olandeza ABN Amro a fost sanctionata cu plata unei amenzi de 200.000 de dolari de catre autoritatile care reglementeaza piata de capital din Statele Unite pentru implicarea intr-un scandal de manipulare de actiuni descoperit de catre oficialii Bursei din Londra.

Acuzatiile au fost facute in 1998, cand un director responsabil cu tranzactiile de la filiala ABN AMro din New York ar fi facut o intelegere cu un manager de portofoliu de la o firma din Boston pentru a manipula portofoliile de actiuni de la cinci companii europene, printre care British Biotech, Volkswagen si Renault.

Securities and Exchange Commission (SEC- echivalentul american al CNVM) i-a acuzat pe cei doi de practici neprofesioniste cunoscute sub numele de “umflarea portofoliului” sau “marcare la inchidere”, in scopul de a creste valoarea actiunilor in ultimele zile de dinaintea sfarsitului perioadei de raportare.

In 1999, Bursa din Londra a amendat ABN Amro Equities cu suma de 250.000 de lire sterline si Morgan Stanley Securities cu 100.000 de lire sterline pentru “practici neprofesioniste” dupa descoperirea masinatiunii financiare.

La acel moment, Bursa din Londra nu reusise sa obtina dovezi in sprijinul acuzatiei de manipulare de actiuni decat in cazul British Biotech, dar SEC a reusit ulterior sa demonstreze ca manipularea se extindea si asupra unor actiuni tranzactionate la bursele din Franta si Italia, precum si la Bursa din New York.

Masinatiunea financiara consta in cumpararea de pachete mari de actiuni deja detinute de clienti ai firmelor de consultanta de investitii, prin tranzactii facute cu putina vreme inainte de inchiderea pietelor pe care aceste aceste actiuni erau listate in scopul de a le creste pretul. Tranzactiile incriminate au fost incheiate in ultimele zile ale trimestrelor doi si trei din anul 1998, dupa cum afirma SEC.

ABN Amro a fost amendata si sanctionata pentru ca nu a monitorizat atent actunile lui Angelo Iannone, fostul sau director al departamentului de vanzari de titluri de valoare internationale din New York.

Iannone a fost amendat cu 75.000 de dolari si suspendat pentru douasprezece luni. Celalalt actor principal al masinariei financiare este Andrew Parlin de la Oechsle International Advisors, o firma de consultanta de investitii din Boston.

“Acesta este primul caz adevarat de umflare a portfooliului si unul din putinele cazuri internationale de manipulare de titluri de valoare,” afirma Greg Bruch, reprezentant al SEC, “si subliniaza inca o data importanta prezentarii de catre firmele de consultanta pentru investitii a unui raport exact al valorii portofoliilor de actiuni catre clienti la sfarsitul perioadei de raportare fiscala. “

ABN Amro a replicat printr-o declaratie in care se arata ca firma a colaborat strans cu SEC imediat dupa descoperirea faptelor incriminate, efectuand si o ancheta interna proprie, care a dus la concedierea angajatului vinovat si la o imbunatatire a sistemului de monitorizare a respectarii regulamentelor sale interne.