Capital Partners a.s., suspectata de tranzactii excesive

Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare (CNVM) a respins contestatia depusa de firma de investitii Capital Partners a.s. din Cehia impotriva interdictiei de a mai activa pe piata locala de capital. Decizia de respingere a contestatiei si de mentinere a interdictiei de a activa pe piata locala a fost fundamentata de CNVM prin faptul ca societatea Capital Partners a desfasurat pe teritoriul Romaniei servicii de investitii financiare neautorizate prin intermediul unui agent delegat neautorizat sau al unei sucursale neautorizate.

Totodata, reprezentantii institutiei de reglementare spun ca exista suspiciuni cu privire la o conduita inadecvata a societatii fata de investitorii romani, respectiv prin tranzactionarea excesiva denumita “churning” – activitate frauduloasa in conformitate cu prevederile Directivei europene MiFID, potrivit buletinului saptamanal emis de Comisie.

Tranzactionarea excesiva reprezinta o practica lipsita de etica prin care unii brokeri le sugereaza clientilor sa tranzactioneze excesiv pentru a-si majora incasarile din comisioane de intermediere.

Prejudiciul material si demonstrarea, respectiv sanctionarea brokerului cad in sarcina Bancii Nationale a Cehiei, autoritatea competenta din tara de origine, avand in vedere ca firma ceha Capital Partners a intrat pe piata de capital din Romania in baza liberei circulatii a serviciilor financiare, conform directivei MiFID, si se supune legilor din Cehia.

CNVM a constatat ca firma de investitii ceha desfasura direct servicii si activitati de investitii pe teritoriul Romaniei sau utilizand ca intermediar societatea romaneasca Capital Group of Central Europe SRL (societate care nu este autorizata de CNVM si nici nu este notificata ca avand calitatea de agent delegat). Mai mult, la CNVM au fost inregistrate un numar de sase sesizari referitoare la activitatea Capital Group of Central Europe, in numele Capital Partners a.s, de promovare agresiva a unor servicii de investitii financiare prin telefoane insistente, agasante.

Potrivit Comisei, reprezentantii Capital Group of Central Europe SRL activau ca brokeri, strangeau bani de la investitori, incheind contracte in numele Capital Partners, desi nu erau autorizati sa faca acest lucru.