Problemele Merrill Lynch continua. Un fost angajat a furat 43 mil.$

Daniel Gordon, fost trader in domeniul energetic in cadrul Merrill Lynch & Co., este anchetat sub acuzatia de deturnare a unei sume de 43 milioane de dolari din cadrul celei mai mari firme de valori mobiliare din lume. Gordon este acuzat de a fi deturnat aceasta suma in anul 2000, deghizand furtul sub forma unei tranzactii in domeniul energetic, conform unui procuror al Departamentului de Justitie al Statelor Unite si a unor oficiali canadieni.

Acesta ar reprezenta cel mai amplu caz de furt comis de catre un angajat al unei institutii financiare, confom lui John Coffee, profesor in cadrul Columbia Law School. #leadend#Frank Partnoy, profesor in cadrul University of San Diego School of Law, a declarat ca acest caz indica faptul ca Merrill nu exercita un control adecvat asupra propriilor directori. “Acest caz demonstreaza ca ar putea fi vorba despre o problema mult mai grava, legata de control. In opinia mea, avand in vedere natura tranzactiilor, Merrill ar fi trebuit sa raporteze pierderea de 43 milioane de dolari”.

Gordon, in prezent presedinte al Daticon Inc., o companie de stocare de documente legale, nu a raspuns apelurilor telefonice. Avocatul lui Gordon, Alan Levine, a refuzat de asemenea sa comenteze.

Merrill Lynch nu a fost constienta de acest furt pana in luna octombrie a anului trecut, la doi ani dupa ce furtul a fost comis. Purtatorul de cuvant al Merrill Lynch, Bill Halldin, a declarat ca firma va coopera cu oficialii departamentului de justitie.

Divizia condusa de Gordon se afla sub supravegherea lui Kelly Martin, ce a demisionat in luna decembrie, fiind acum director executiv al Elan Corp., cea mai mare companie farmaceutica a Irlandei.

Martin era subordonatul lui Thomas Davis, ce fost demis pentru a fi refuzat sa coopereze cu SEC in ancheta asupra tranzactiilor incheiate de Merrill cu Enron.

Acesta este al treilea caz din ultimul an in care Merrill nu a reusit sa aplice un control adecvat asupra angajatilor sai. In primele doua cazuri, Merrill nu a admis, dar nici nu a respins acuzatiile ce i s-au adus.

Merrill a vandut divizia de energie companiei Allegheny Energy Inc. in luna ianuarie 2001, Gordon lucrand pentru aceasta companie. In septembrie, insa, acesta a fost demis pentru violarea unor reglementari privind conflictele de interese.

Decizia de vanzare a diviziei a apartinut directorului de atunci al companiei David Komansky.

Cu doua luni in urma, Allegheny a acuzat compania Merrill de nedezvaluirea informatiilor legate de furtul comis de Gordon.

Gordon a transferat cele 43 milioane de dolari catre Falcon Energy Holdings, o companie din Caraibe, intr-un cont bancar al AIG Private Bank Ltd. din Zurich deschis pe numele Newport Pacific Financial Group. Levine a cerut sprijinul oficialilor canadieni ce investigheaza deja Newport in cadrul unei anchete mai ample privind operatiuni de spalare de bani.

Gordon a transferat cei 43 milioane de dolari prin intermediul a doua companii offshore, Falcon si Ostrich Capital Partners.

Merrill Lynch neaga toate acuzatiile ce ii sunt aduse.