UBS, amendata cu 500.000 de dolari

SEC – Comisia de Schimb si Valori Mobiliare din Statele Unite a penalizat banca elvetiana UBS cu 500.000 de dolari pentru ca nu a reusit sa monitorizeze un broker care a si-a pacalit clientii cu peste 68 de milioane de dolari. Enrique Perusquia, consilier in cadrul fostei agentii PaineWebber, acum cunoscuta sub numele de UBS Financial Services, este acuzat ca a fraudat mai multi investitori in perioada iunie 1994 – martie 1998. Membrii Comisiei au declarat ca Perusquia a investit banii clientilor in companii de extragere a aurului care prezentau “un grad ridicat de risc.” Fostul broker a primit “plati secrete” de cel putin un milion de dolari din partea acestor companii. El a fost condamnat la 78 de luni de inchisoare. in decembrie 2001, Bursa de Schimb din New York l-a amendat pe E. Perusquia cu 429 milioane de dolari pentru investitii frauduloase. Conducerea bursei a afirmat ca acesta a pierdut aproximativ 100 de milioane de dolari care apartineau unui numar de 12 familii, inclusiv cea a mexicanului Francisco Lerma, care detine o companiei de valori imobiliare.