Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF) i-a amendat pe Vasile Valeriu Velciu, conducător al societății de brokeraj Unicapital, cu 2.500 de lei și pe Viorel Cioranu, directorul general al firmei, cu 12.000 lei. În urma unui control derulat în luna februarie, CNVM (azi ASF) a descoperit, printre altele, că societatea nu a înregistrat în registrul de ordine toate instrucțiunile clienților referitoare la modul de executare a tranzacțiilor de vânzare și nu a evidențiat într-un registru special tranzacțiile încheiate în contul clienților persoane relevante. De asemenea, societatea avea un singur reprezentant de control intern timp de șase luni în 2011, iar în cazul unor clienți societatea nu a preluat în evidențele proprii informații referitoare la structura acționariatului și beneficiarul real. Firma de brokeraj s-a retras din piață anul trecut, iar CNVM i-a retras autorizația de funcționare în iulie. Unicapital a intermediat în 2012 transferuri de 45,7 milioane lei.
Acest articol a apărut în ediția tipărită a Ziarului Financiar din data de 23.08.2013.