Potrivit CNVM, Grupul “Banca Tran­sil­vania” este format din instituția de credit cu același nume, președintele băncii, Horia Ciorcilă, soția acestuia, Simona Ciorcilă, alte 12 persoane fizice, 13 firme, precum și 3 fonduri de investiții administrate de BT Asset Management. Ordonanța CNVM precizează însă că rezultatul concertărilor este concluzia analizei conducerii SIF Banat-Crișana (SIF1), care se află de mai mult timp în conflict cu conducerea Băncii Transilvania. “Noi o să contestăm ordonanța și sperăm că CNVM va da un răspuns care să fie în sprijinul industriei dezvoltării pieței și a industriei fondurilor de investiții. Până la urmă aici nu este vorba de banii BT, ci de banii clienților noștrii”, spune Radu Hanga, președintele BT Asset Management. Membrii grupului BT, care acționează concertat, trebuie să se conformeze cu prevederile legale care stipulează că în termen de trei luni de zile trebuie să-și reducă participația la sub 1% din capitalul social, de la procentul actual de 17,28% din acțiuni, în caz contrar riscând să fie amendați de Comisie. Amenzile pe care CNVM le poate impune în astfel de cazuri și care sunt prevăzute de legislație variază între 0,5% și 5% din capitalul social al unei firme, care în cazul Băncii Transilvania ar putea ajunge la 12,8 mil. euro (54,3 mil. lei), având în vedere că banca are un capital social de peste un mld. lei. Aceeași obligație a CNVM privind vânzarea participațiilor de peste 1% din capital revine și omului de afaceri Cătălin Chelu, al cărui grup deține concertat 9,16% din acțiunile SIF Transilvania (SIF3), precum și 1,77% din titlurile SIF Banat-Crișana (SIF1), potrivit arbitrului pieței. Deși Chelu nu a răspuns solicitărilor Comisiei, el nu a fost amendat până în prezent. Totuși, amenda maximă prevăzută în cazul persoanelor fizice nu ar depăși 50.000 de lei, adică mai puțin de 0,1% din valoarea portofoliului presupus a fi deținut de grupul lui Cătălin Chelu. Astfel, la o creștere a valorii acțiunilor SIF Transilvania de 1% pe an, omul de afaceri ar putea să acopere plata a mai mult de 10 astfel de amenzi din partea CNVM. Legislația pieței de capital prevede că un investitor sau un grup de persoane care acționează în mod concertat nu poate deține mai mult de 1% din acțiunile unei societăți de investiții financiare, iar în cazul depășirii acestui prag, respectivele persoane sunt obligate să vândă deținerile care depășesc acest prag în termen de trei luni. Totuși, legislația din prezent nu specifică clar ce înseamnă grup de persoane care acționează în mod concertat, legea fiind interpretabilă, motiv pentru care de-a lungul anilor au existat multe conflicte între CNVM și membrii influenți din cadrul acțio­nariatului SIF-urilor. Atât reprezentanții Băncii Transilvania, cât și Cătălin Chelu au negat în mai multe rânduri faptul că acționează concertat cu vreuna dintre persoanele fizice sau firmele la care CNVM face referire în ordonanțele sale.

Subiecte #acțiuni SIF1#CNVM#SIF Banat-Crisana